Legal Tech y Compliance

Por Natalia Bellotti y Claudia Bellotti

Publicado por elDial.com

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Introducción. 1. Breve panorama de Compliance. A. Concepto. B. Pilares fundamentales del compliance organizacional. C. Aportes de Legal Tech al servicio del compliance. D. Características de las funciones de compliance. 2. Normas de referencia. A. Influencia de los factores externos en la regulación. b-Factores internos de regulación. c-Alcance jurisdiccional de derecho comparado. 3- Modelos de imputación y/o exoneración de responsabilidad. 4- El diseño de un sistema integral de compliance. a-Tone at the top como punto de partida del programa de integridad. 5- Mapas de Riesgos. Definición y Metodología. 6- Evaluación de Riesgos. a- Elementos que deben considerarse en el diseño de una matriz de riesgo. b- Relación de los riesgos con los procesos y su mitigación a través de controles. c-Protocolos y procedimientos para la prevención corporativa de delitos. d- Código de Conducta. 7- Órgano de cumplimiento. a- Funciones del oficial de cumplimiento (Compliance officer). b- Formación y comunicación efectiva en compliance. 8- Comunicaciones internas y gestión de denuncias. 9- El impacto transformador del Legal Tech en el cumplimiento normativo. a- ¿Cuál es la conexión entre el Legal Tech y el Cumplimiento Normativo? b- ¿Cuáles son los beneficios de esta tecnología legal? c- Software de compliance para beneficio de los profesionales. 10- Evolución de las herramientas de Gestión en las industrias de Criptoactivos. a- Acercamiento al fenómeno de las industrias cripto: Blockchain y compliance. b Criptoactivos y el rol de la blockchain. c Perspectivas Legales en la era Blockchain: innovación y desafíos en el Cumplimiento Normativo. 11- Riesgos en la industria cripto, herramientas para su prevención. a- Compliance para prevenir el lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Normas de referencia. b- Tendencias Regulatorias internacionales. 12- Criptoactivos en Argentina: Avances regulatorios y adopción en ascenso. 13- Conclusión. 14- Bibliografía

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Términos mencionados en esta doctrina: compliance, cumplimiento, funciones, referencia, factores, normativo, criptoactivos, blockchain.